直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主(元电荷e等于多少？zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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