科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易魏承泽作品集 魏承泽一类的作者盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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