昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)六朝是指哪六朝重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系(xì)统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系(xì)统通信(xìn)前端的(de)通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易(yì)所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提(tí)供的(六朝是指哪六朝de)软件或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证监会六朝是指哪六朝可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反(fǎn)本(běn)规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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