金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么，后续(xù)将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么