金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zh亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成ì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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