零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jī像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的n)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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