在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓shān)基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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