在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(上尉是什么级别，上尉是连长还是营长shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证上尉是什么级别，上尉是连长还是营长(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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