直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动)对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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