近期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银行股份有限公司债务(wù)融资(zī)工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗非(fēi)金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业务(wù)违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期(qī)在查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大(dà)证(zhèng)券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影响(xiǎng)。护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗

　　通(tōng)报指(zhǐ)出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会(huì)将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维(wéi)护(hù)市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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