直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务(wù)岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点