昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出(chū)完(wán)善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的(de)参(cān)与主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的(de)尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基(jī)本(běn)顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货(huò)交易(yì)所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系(xì)统托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要(yào)求；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责(zé)，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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