在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对科长相当于什么级别？雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(m科长相当于什么级别？iǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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