昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活(huó)动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管(guǎn)理(lǐ1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面)规(guī)定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户(hù)需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任(rèn1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhè1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面ng)监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查。

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