近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门(mén)反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部(bù)房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积(qiú)，承销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的(de)监管(guǎn)力度在近(jìn)期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过(guò)深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多(duō)家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通过做市(shì)业(yè)务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交(jiāo)易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林(lín)银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作(zuò)出的(de)处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定(dìng)不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重要作朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积用，应切实提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规(guī)稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做(zuò)市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场(chǎng)的(de)“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来(lái)说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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