昨日(rì)晚(wǎn)间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类型(xíng)的参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立(lì成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区)健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客(kè)户(hù)设(shè)施的(de)安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责(zé)，成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警(jǐng)示函(hán)、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察(chá)调查(chá)。

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