金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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