在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收(shōu2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗)益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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