昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于(yú)提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署(shDHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品ǔ)在(zài)相关资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在(zài)监(jiān)管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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