科(kē)创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理(lǐ爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语)并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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