金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖)行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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