为了让自(zì)己的(de)限(xiàn)售股解禁后能获得好的回报，上市公司董事长雇人(rén)拉抬自家的世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么股(gǔ)票价(jià)格，然后高位出(chū)货。

　　最近，中国证监会网站披(pī)露了(le)一则行(xíng)政处罚决定书，引(yǐn)发市(shì)场关注。时为新美(měi)星(xīng)董事长何德平和其配偶黄秀芳提供(gōng)资金，委(wěi)托蒋维对新美(měi)星进(jìn)行“市值(zhí)管理”，维持、抬(tái)高(gāo)公司股价(jià)，以便后续自(zì)己减持获利。蒋维跟毛明(míng)土(tǔ)、李传武合谋，控制(zhì)35个证券账户(hù)，利用资金优势(shì)、持股优(yōu)势，连(lián)续集中(zhōng)交易新美星，影响(xiǎng)公司股(gǔ)价，合(hé)计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操纵(zòng)证券市场行为(wèi)，罚(fá)没合(hé)计9567.12万元；还对何德平信息披露违(wéi)法违规，给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

　　我们一起(qǐ)来看看，究竟(jìng)是怎么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬自家股(gǔ)票

　　多人合谋操(cāo)纵股价

　　根(gēn)据证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng)书披露的信息，新美(měi)星董事长、法(fǎ)定代表人、实际控制人(rén)何德平和他的妻子黄秀芳当时向(xiàng)时任独墅湖文化(huà)传播有限(xiàn)公司董事长蒋维，提(tí)供保证金约(yuē)3200万元，这些钱部(bù)分来自他们所掌控的上海海(hǎi)得泽广投资管理(lǐ)中心（普通合(hé)伙）（简(jiǎn)称海(hǎi)得泽广）减(jiǎn)持“新美星”所得。

　　他们提供资金(jīn)的目(mù)的是，委托蒋维(wéi)对“新美星(xīng)”进行“市值管理”，维持、抬高“新(xīn)美星”股价，以便何(hé)德平(píng)所持“新(xīn)美星(xīng)”限售股于2019年4月26日解禁(jìn)后能够获得(dé)好(hǎo)的回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保(bǎo)证(zhèng)金后，即开始利用(yòng)控制的证券账户(hù)并联合其他市场资金在(zài)二(èr)级市场买入并交易“新美星”，且在后(hòu)续操作中(zhōng)向(xiàng)黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋(jiǎng)维还找了两(liǎng)个帮手共同合(hé)谋。他(tā)经人介绍(shào)认识(shí)并联(lián)合毛(máo)明土(tǔ)、李传武共同操纵(zòng)“新美星”；毛明土、李传武控制各自筹得的证券账户、资金开始(shǐ)与蒋维共同交易“新美星”；在此期间，主要(yào)由蒋(jiǎng)维与(yǔ)毛明土联系，传(chuán)递、沟通各自操盘情(qíng)况，以利于(yú)两方交易决策，更好地共(gòng)同抬高“新美星”股价。

　　根(gēn)据监管披露的(de)信(xìn)息，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，蒋维联(lián)合毛明(míng)土、李传武控制(zhì)“俞某华”等35个证券(quàn)账户（简(jiǎn)称账(zhàng)户组），交易“新美(měi)星(xīng)”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日(rì)，“新(xīn)美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百(bǎi)分点。账户组累计(jì)买入4583.44万股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元(yuán)，对(duì)应卖出4669.04万股，卖出(chū)成交金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武合谋，利用资金(jīn)优势(shì)、持股优势，连续集中交易“新美星”，影响股票交易(yì)价格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬(tái)股(gǔ)价、集中出货

　　违法(fǎ)获利(lì)近4800万元

　　我们(men)具体(tǐ)来看看，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武，控制35个(gè)证(zhèng)券(quàn)账户(hù)（简称(chēng)账户组），是怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利(lì)的。

　　总(zǒng)体来(lái)看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集(jí)中交易“新美(měi)星”，申买量占市场申买量(liàng)比例超(chāo)20％的交(jiāo)易(yì)日有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量(liàng)比例超20％的交易日(rì)有(yǒu)11天(tiān)，峰(fēng)值达到(dào)37.66％。账户组(zǔ)持股总(zǒng)数(shù)占总(zǒng)股本比(bǐ)例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流(liú)通(tōng)股达到峰值，占流(liú)通股本的(de)比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优(yōu)势和(hé)持股优势。

　　具体来说(shuō)，第一阶段，2018年9月(yuè)26日(rì)开始(shǐ)，账户组(zǔ)持续(xù)大量买入(rù)“新美星”，当日(rì)申买(mǎi)排(pái)名(míng)第一(yī)，竞价买入成交排名第(dì)一，至2019年2月28日期末持股量为期(qī)初持股量(liàng)38.71倍，持股(gǔ)量显(xiǎn)著增(zēng)加(jiā)。在此期间，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板综指3.33个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账户组集(jí)中拉(lā)抬“新美(měi)星(xīng)”，期(qī)末(mò)持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组有(yǒu)两段典型的拉(lā)抬期间：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以不低于卖一价或市价(jià)申买(mǎi)3,729,100股，占账(zhàng)户(hù)组同期申(shēn)买量68.11％，对应成(chéng)交股数(shù)（不(bù)含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日，以不低于(yú)卖一(yī)价(jià)或(huò)市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量41.33％，对应成交股数(shù)（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期(qī)市场成交(jiāo)量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累计(jì)上涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离(lí)同期创(chuàng)业(yè)板综(zōng)指21.32个(gè)百分(fēn)点，偏离同(tóng)期(qī)行业(yè)指数22.28个百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间(jiān)，“新(xīn)美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个(gè)百分(fēn)点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业指数1.03个(gè)百分点。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉(shè)案(àn)账户组(zǔ)还多次实施盘(pán)中(zhōng)拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为(wèi)。经(jīng)测算，扣除(chú)佣金和相关税(s世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么huì)费(fèi)，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理(lǐ)财(cái)、而(ér)非操纵股价

　　证(zhèng)监会不(bù)予采纳(nà)，罚(fá)没近亿元

　　关于操纵股价，何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳及其代理人提(tí)出多(duō)点(diǎn)申(shēn)诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二，在案证(zhèng)据不(bù)足以证明蒋(jiǎng)维受何德平(píng)或黄秀芳(fāng)委托，联合他(tā)人(rén)操(cāo)纵股价(jià)，一是“市(shì)值(zhí)管(guǎn)理”不等同于(yú)“操纵证券市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系委托理财关系，而非操纵股价；三是蒋(jiǎng)维(wéi)没有将其与毛明土(tǔ)、李传武等人讨论交易新美(měi)星的情况告知黄秀芳或何德平(píng)，涉案(àn)股东名(míng)册(cè)并非黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维(wéi)提(tí)供，蒋维也(yě)没有向黄秀(xiù)芳反馈过股东名册；四是蒋维(wéi)没有(yǒu)与毛(máo)明(míng)土、李传武就各自账(zhàng)户交易(yì)新(xīn)美星的盈(yíng)亏(kuī)分配(pèi)进行约定；五是蒋维账户(hù)组利(lì)益与何(hé)德平、黄秀芳利益并不一致(zhì)，何(hé)德平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维(wéi)账户组(zǔ)，蒋维(wéi)获得(dé)黄秀芳资金后部分用于偿还债务，部分用于非法活动，属(shǔ)于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄(huáng)秀(xiù)芳不应对毛明土账户组、李传武账户组交易行为承担责任。

　　第四，部(bù)分(fēn)账(zhàng)户不受蒋维、毛明土、李(lǐ)传武控(kòng)制。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合(hé)法性及(jí)真实性。

　　第六，何德(dé)平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供(gōng)款项不(bù)知情、未参与，且何德(dé)平与黄秀芳系独立法律主体，即便(biàn)夫妻或一致行动人中一方(fāng)存在不当行为，不应推定或认定另(lìng)一(yī)方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛明土、李传(chuán)武，及他(tā)们的代理人(rén)也就是否合(hé)谋、部分(fēn)账户的控制关(guān)系、委托理财关系等提(tí)出了申(shēn)诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当(dāng)事人及其代理人的主要陈述意见不(bù)予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主(zhǔ)体参与、多(duō)个环(huán)节实施、环环相扣、锁链式的上下游衔接、合(hé)作，共同完成的操纵(zòng)行(xíng)为。在案(àn)证据(jù)可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维(wéi)提供资金作为(wèi)保证金，委托(tuō)其通过二(èr)级市场交易(yì)影(yǐng)响新美星股价(jià)，蒋维(wéi)会(huì)向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)交易情况；何德平知悉(xī)并(bìng)参与了本案(àn)行(xíng)为；上述行(xíng)为(wèi)的实质是操纵股价，并非合法(fǎ)理财。在案(àn)证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有(yǒu)共(gòng)同影(yǐng)响“新美星(xīng)”股价(jià)的意图和目(mù)标，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉(lā)抬股价，并(bìng)且(qiě)采取了(le)联合(hé)影响股价的行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担，证监会(huì)表(biǎo)示，由于2018年9月26日至(zhì)2019年2月(yuè)14日期(qī)间蒋维控制的账户交易“新美星”客观上(shàng)为后续的(de)合(hé)谋操纵起到一定程度锁(suǒ)仓的作用，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和上市公(gōng)司(sī)的合(hé)作，知道蒋维已经有一(yī)定底仓，才(cái)愿意买入“新(xīn)美星”，因此毛明土和李传武(wǔ)的违法期间与(yǔ)蒋(jiǎng)维、黄秀(xiù)芳、何德(dé)平一致。在(zài)此基础(chǔ)上，在认定及处(chù)罚(fá)时将合谋各(gè)方视为一(yī)个整体，不区(qū)别对待各方(fāng)账户组。

　　证(zhèng)监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)上述行为违(wéi)反了2005年《证券法》第(dì)七(qī)十七条第一项(xiàng)规定，构成2005年《证券法(fǎ)》第二百零三(sān)条所述的操(cāo)纵(zòng)证券市场行(xíng)为(wèi)。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规(guī)定，证监会决(jué)定：就(jiù)操纵(zòng)证券市场行为，对何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违(wéi)法所(suǒ)得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万元罚(fá)款，其中，对(duì)何德平(píng)、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传(chuán)武分(fēn)别罚(fá)款597.94万元。

　　董事(shì)长信(xìn)息(xī)披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何(hé)德平信息披露违法的相关情况(kuàng)，行政处罚决定书披露，在(zài)新美星2016年4月上市前，海得泽广(guǎng)代何德平(píng)、黄秀(xiù)芳夫(fū)妇持有公司80万股(gǔ)股(gǔ)份，占新美星(xīng)上市时总(zǒng)股(gǔ)本(běn)的(de)1％。上市后，该部分股票继续由海得泽广代(dài)持，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美(měi)星”股(gǔ)票(piào)，至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于(yú)何德平信息披(pī)露违法(fǎ)，何德平(píng)、黄秀芳及其(qí)代(dài)理人提出：第一，海得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳二人(rén)不存在(zài)代持，涉案股份系海(hǎi)得泽(zé)广为兰某代持(chí)，股份减持(chí)决策由海得泽广和兰某作出，海得泽(zé)广将(jiāng)减持所得(dé)汇入(rù)黄秀芳指定账户的原因系兰(lán)某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉(shè)案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投(tóu)资者决策(cè)产(chǎn)生重大(dà)影响，情节轻微。第三，即便认(rèn)定代持(chí)成立，何(hé)德平(píng)对(duì)借款、还款等事项，不参与(yǔ)、不知情(qíng)，没有主(zhǔ)观过错(cuò)，不应受到处罚。综上(shàng)，请(qǐng)求不予处(chù)罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰(lán)某等询问笔录、海得泽广交易流(liú)水、资金流水及相(xiāng)关银行(xíng)账户(hù)流(liú)水，结合(hé)何(hé)德平、黄(huáng)秀芳(fāng)的配偶关系，代持资金和减持所得系(xì)家庭共同(tóng)财产，可以认定海(hǎi)得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳持(chí)有新(xīn)美星股票。当(dāng)事人(rén)所提相关理由(yóu)不具有事实(shí)和法律依据(jù)，不予采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平作(zuò)为上(shàng)市公司(sī)实际控制人，未如实告知上市公司(sī)上述(shù)持股情况，导致新美星在相(xiāng)关公告中均未(wèi)披露相关情况，导致新美(měi)星违反2005年《证券法》第六十(shí)三条规定，何德平(píng)的行(xíng)为构成2005年(nián)《证券法(fǎ)》第一百九十(shí)三条第三款规(guī)定的情(qíng)形。

　　根(gēn)据(jù)2005年《证券(quàn)法》规(guī)定，证监会决定(dìng)：就信息(xī)披(pī)露(lù)违法(fǎ)行(xíng)为，对何德平给(gěi)予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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