昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理(2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号lǐ)、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(j2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号ù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面(miàn)保障2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应(yīng)当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服(fú)务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的(de)信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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