近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天(tiān)内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期(qī)持续(xù)加创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会(huì)官(guān)网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严或(huò)流于(yú)形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大(dà)证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用(yòng)增进(jìn)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了(le)市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过(guò)程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市场基(jī)石(shí)机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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