直(zhí)播短视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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