直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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