在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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