在“扶优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事希望的拼音是什么违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号希望的拼音是什么”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私希望的拼音是什么募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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