直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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