金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是(shì)提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条(tijk袜子总是掉怎么办，足球袜套jáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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