金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎ1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语i)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事人1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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