科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市(s刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音hì)委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音实控人、财刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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