零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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