金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制(zhì乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节ight: 24px;'>乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节)人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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