金融界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通(tōng)合作。北向互换通(tōng)下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)北向互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元，后续(xù)可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行(xíng)（以(yǐ)下简称(chēng)人(rén)民银行）、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委(wěi)员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心）、银(yín)行(xíng)间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内地(dì)银(yín)行间金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜(yí)说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相(xiāng)关(guān)交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及(jí)结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成(chéng)内地银行间债券(quàn)市(shì)场准入备案(àn)的境外(wài)机构(gòu)投资(zī)者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需同时申请成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该类会员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易中心与人民银(yín)行认(rèn)可的境外电子交易平台(tái)互联提(tí)供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外(wài)投(tóu)资(zī)者提供清(qīng)算(suàn)、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算(suàn)所(su瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思ǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司(sī)针对(duì)双方清算所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设(shè)定上限(xiàn)不超(chāo)过人(rén)民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管合作原则和具(jù)体(tǐ)安排(pái)达(dá)成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生(shēng)品市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监(jiān)管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排和联(lián)络协商机制(zhì)，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融(róng)市场稳(wěn)定和(hé)公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所(suǒ)和场(chǎng)外结(jié)算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思加强内(nèi)部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两地市(shì)场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评(píng)估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作，确保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算所、场外结算(suàn)公司(sī)为参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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