昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行(xíng)发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提(tí)出(chū)完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的(de)基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心(xīn)交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的(de)安全运行。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构对(duì定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别)证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人(rén)员保障、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措施定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别(shī)，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查。

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