在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持(chí)股5社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀0.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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