金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的(de)重(zhò现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少ng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少)正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在(zài)相关现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少(guān)执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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