为了让自己的限售股解禁(jìn)后能获得好的回报，上(shàng)市公司董(dǒng)事长雇(gù)人(rén)拉(lā)抬(tái)自家(jiā)的股票价格，然后高位出(chū)货。

　　最近，中国证监(jiān)会网站披露(lù)了一则行政处罚决定书(shū)，引发市场关(guān)注。时(shí)为新美(měi)星董(dǒng)事长何(hé)德平和(hé)其配偶黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)提供资金，委托蒋维对新美星进行“市值管理”，维持(chí)、抬高(gāo)公司股(gǔ)价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传(chuán)武合(hé)谋，控制35个证券账户，利用资金优势、持股优势，连续集中交易(yì)新美星(xīng)，影响公(gōng)司股价(jià)，合计盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证监会对此操(cāo)纵证券(quàn)市场行为，罚没(méi)合计(jì)9567.12万元；还(hái)对何德(dé)平信(xìn)息披露违法违规(guī)，给予警告，并林心如生肖，林心如生肖属什么处以40万元罚(fá)款。

　　我们(men)一起来看(kàn)看，究竟是怎么(me)回事。

　　董事长雇(gù)人拉抬自(zì)家股(gǔ)票

　　多人合谋操(cāo)纵股价

　　根据证监会行政处罚决定书披露(lù)的信息，新美(měi)星董事长、法定代表(biǎo)人、实际控制(zhì)人何(hé)德平(píng)和(hé)他的妻子黄秀芳当时向(xiàng)时任(rèn)独(dú)墅湖文化(huà)传播有限公(gōng)司董事长蒋维，提供(gōng)保证金约3200万元，这(zhè)些钱(qián)部分来自(zì)他们所掌控(kòng)的(de)上(shàng)海海得泽广投资(zī)管理中心（普通合伙(huǒ)）（简(jiǎn)称(chēng)海得泽(zé)广(guǎng)）减持“新美星(xīng)”所得。

　　他们(men)提供资金的目的是，委托蒋维(wéi)对“新美星(xīng)”进行“市值(zhí)管理”，维(wéi)持、抬(tái)高“新美星”股价，以便何(hé)德平所持“新美星”限(xiàn)售(shòu)股于2019年4月26日解(jiě)禁后能(néng)够获得好的回报。

　　蒋(jiǎng)维(wéi)在收到保证金后，即开始利(lì)用控制的(de)证券账(zhàng)户并联合(hé)其他市场资金在二级市场(chǎng)买入并交(jiāo)易“新(xīn)美星”，且在后(hòu)续操(cāo)作中向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈其操作(zuò)情况。

　　据了解，这(zhè)场操纵股价，蒋维(wéi)还找(zhǎo)了两个帮(bāng)手共同合谋。他经人介(jiè)绍认识并联(lián)合毛明土、李传(chuán)武共(gòng)同(tóng)操纵“新美星”；毛明土、李传武控制(zhì)各(gè)自筹得的证券(quàn)账户、资(zī)金开始与蒋维(wéi)共(gòng)同交易“新美(měi)星”；在(zài)此期(qī)间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土联(lián)系，传(chuán)递、沟通各自操盘情(qíng)况(kuàng)，以利(lì)于两方(fāng)交易决策(cè)，更(gèng)好地共同抬高“新美星”股价(jià)。

　　根(gēn)据监管披露的信息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武控制“俞(yú)某华”等35个(gè)证券账户（简称(chēng)账户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行(xíng)业指数25.95个(gè)百分点。账户(hù)组(zǔ)累计(jì)买入4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在(zài)此期间(jiān)，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武合谋，利(lì)用资金(jīn)优势、持(chí)股优势，连(lián)续集中交易“新美星”，影响(xiǎng)股票(piào)交(jiāo)易价(jià)格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账(zhàng)户拉抬(tái)股价(jià)、集中(zhōng)出货

　　违法获利(lì)近(jìn)4800万(wàn)元

　　我们具体来看看(kàn)，蒋维联合毛明土、李传武，控制35个证券(quàn)账户（简(jiǎn)称(chēng)账户(hù)组），是怎(zěn)么(me)拉高“新(xīn)美星”股价，然后出货，违法获(huò)利的。

　　总(zǒng)体来(lái)看，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，账(zhàng)户(hù)组连(lián)续集中交易“新美星”，申买量(liàng)占市场申买(mǎi)量比例超20％的交易日有19天，峰(fēng)值达(dá)到(dào)42.61％；申卖量占市场申卖量(liàng)比例超20％的交(jiāo)易日有(yǒu)11天，峰(fēng)值(zhí)达到(dào)37.66％。账户组(zǔ)持股总数(shù)占总股本比例(lì)自2019年3月5日(rì)开始超(chāo)过(guò)5％，持(chí)续至2019年(nián)4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持(chí)股(gǔ)占总股本的比(bǐ)例8.13％。账户组具备资金优势和持股优势。

　　具(jù)体(tǐ)来说，第一阶段，2018年9月26日(rì)开(kāi)始，账(zhàng)户(hù)组持续大(dà)量买入“新(xīn)美星”，当日(rì)申买排(pái)名第一(yī)，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日(rì)期末持股量为期初持股(gǔ)量38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显著增加。在此期(qī)间(jiān)，“新美星”股(gǔ)价(jià)累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业(yè)板综指3.33个(gè)百分点，偏离同期(qī)行业(yè)指(zhǐ)数(shù)（882003.WI，下同(tóng)）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户(hù)组(zǔ)集(jí)中拉抬“新(xīn)美星”，期末持股量较期初增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较(jiào)大。

　　其中，账户组有两段(duàn)典型(xíng)的拉抬期间：2019年(nián)3月1日(rì)至3月6日，以(yǐ)不(bù)低于卖一价(jià)或市价申买(mǎi)3,729,100股，占账户(hù)组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含(hán)对(duì)倒）3,555,817股，占同期市场成交(jiāo)量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日，以不(bù)低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成(chéng)交股数（不(bù)含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日(rì)期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同(tóng)期(qī)创业(yè)板综指21.32个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数22.28个百(bǎi)分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出(chū)“新美星”。在(zài)此期间，“新美星(xīng)”股价下(xià)跌13.36％，偏离同期创业板综指(zhǐ)1.55个百(bǎi)分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案账(zhàng)户组还多次实(shí)施盘中拉(lā)抬和对倒(dào)，并反(fǎn)向卖出获利(lì)的行为。经(jīng)测(cè)算，扣除佣金和相关税(shuì)费(fèi)，账户(hù)组(zǔ)盈利478林心如生肖，林心如生肖属什么3.56万元。

　　辩称(chēng)是委托理财、而非操纵股价

　　证(zhèng)监会(huì)不予采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价(jià)，何(hé)德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出(chū)多点申诉意见，请(qǐng)求(qiú)不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵动(dòng)机(jī)。

　　第二，在案证(zhèng)据不足以证明(míng)蒋维受何德(dé)平或黄(huáng)秀芳(fāng)委托(tuō)，联合他人操(cāo)纵股(gǔ)价，一(yī)是“市值管理”不等(děng)同于“操(cāo)纵证券市场”；二是黄(huáng)秀芳与(yǔ)蒋维系(xì)委托(tuō)理(lǐ)财关系(xì)，而非操(cāo)纵(zòng)股价；三是蒋维没有将其与毛明土(tǔ)、李传武等人(rén)讨论交易新美星的情(qíng)况告知黄秀芳或(huò)何(hé)德平，涉案股东名(míng)册(cè)并非黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋(jiǎng)维也没(méi)有向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)过(guò)股东名册(cè)；四(sì)是(shì)蒋维没有与毛明土、李传(chuán)武就各自账户交易新美(měi)星的盈(yíng)亏分配进行约定；五是蒋维账户组(zǔ)利益与何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)利益并不一致(zhì)，何德平、黄秀(xiù)芳不能控(kòng)制蒋维账户组(zǔ)，蒋维(wéi)获得黄秀芳资金(jīn)后(hòu)部(bù)分用于偿还债(zhài)务，部分用于(yú)非法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄(huáng)秀芳不应对毛明土(tǔ)账户组、李(lǐ)传武账(zhàng)户组(zǔ)交易行为承担责(zé)任。

　　第四(sì)，部分账户(hù)不受蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制(zhì)。

　　第五，不认可(kě)黄秀(xiù)芳2020年11月(yuè)25日询(xún)问笔录(lù)的合法性及(jí)真实性。

　　第六，何(hé)德(dé)平对(duì)黄秀芳向蒋维提供款项不知情、未参与，且何德平(píng)与黄秀芳(fāng)系(xì)独(dú)立法律主体(tǐ)，即便夫妻或(huò)一(yī)致行动人中一方存在不(bù)当行(xíng)为，不(bù)应推定或认定另(lìng)一(yī)方承担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代理人也就是否合(hé)谋、部(bù)分账户的控(kòng)制关系、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监(jiān)会回应，经复核，对当事人及其(qí)代理人的主(zhǔ)要陈述意(yì)见不予采纳。

　　证监会(huì)表示，本案(àn)为多个主体(tǐ)参与、多个环节实施、环(huán)环相扣、锁(suǒ)链式(shì)的上(shàng)下游衔接(jiē)、合作，共同(tóng)完成的操(cāo)纵行为。在(zài)案证据可(kě)以(yǐ)证明，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提供资(zī)金作(zuò)为保(bǎo)证金，委托其通过二(èr)级市(shì)场交易影响(xiǎng)新美星股(gǔ)价，蒋维会(huì)向黄秀芳(fāng)反馈交易(yì)情况；何德平知悉并参与了本案(àn)行为；上(shàng)述行为的实(shí)质是操纵股价，并非(fēi)合法理财。在案证据可(kě)以证明，蒋维、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武有共同影响“新美星”股价的意图(tú)和(hé)目(mù)标，共同商议、谋(móu)划操盘(pán)、拉(lā)抬股价，并且采(cǎi)取(qǔ)了联合影响股价的行(xíng)动，属于共同操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间和责任(rèn)承担(dān)，证监会(huì)表示，由于2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年2月(yuè)14日期间蒋维控(kòng)制的账户交易“新美星(xīng)”客观上(shàng)为(wèi)后续的合谋操纵起到一(yī)定程度(dù)锁仓的(de)作(zuò)用，并且根据(jù)蒋维笔录(lù)，毛明土知道蒋维和上市公司的合作(zuò)，知(zhī)道蒋维(wéi)已经(jīng)有一定底仓，才愿意(yì)买入“新美(měi)星(xīng)”，因此毛明土和(hé)李传(chuán)武的违法期间与蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一(yī)致。在此基础上(shàng)，在认定及处罚时将(jiāng)合谋各方视为一个(gè)整体(tǐ)，不(bù)区别对待各(gè)方(fāng)账户组。

　　证监会认(rèn)为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上述行为违(wéi)反了(le)2005年《证券法》第七十七条第(dì)一项规定(dìng)，构(gòu)成(chéng)2005年(nián)《证券法(fǎ)》第二百零三条所述的操纵(zòng)证券市(shì)场行为。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就(jiù)操纵证券市场(chǎng)行为(wèi)，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万(wàn)元罚款，其中，对何德(dé)平、黄秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传(chuán)武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另(lìng)外，关于(yú)何德平信息披露违法的相关情(qíng)况，行政处罚决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳夫(fū)妇(fù)持有公司80万(wàn)股股份(fèn)，占新美星上市时总(zǒng)股本(běn)的1％。上(shàng)市后，该部分股票(piào)继续由海得泽广代持(chí)，海得泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持(chí)“新美星”股(gǔ)票(piào)，至(zhì)2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何德平信息披露违(wéi)法，何德平、黄秀芳(fāng)及其(qí)代理人提(tí)出：第一，海得(dé)泽广(guǎng)与何(hé)德平、黄(huáng)秀芳(fāng)二人不(bù)存在(zài)代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份(fèn)减持决策由海得泽广和(hé)兰(lán)某作出，海得泽广将减持所得汇入黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)指定账户的原(yuán)因系兰某(mǒu)向黄秀芳归还借款本息。第二(èr)，涉(shè)案股份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决策产(chǎn)生重大影响，情(qíng)节(jié)轻微。第三，即便认定代持成立(lì)，何德平对借(jiè)款、还(hái)款等事项(xiàng)，不参与、不知情，没有主观过错，不应受到处罚。综上，请(qǐng)求不(bù)予处罚(fá)。

　　对(duì)此(cǐ)，证(zhèng)监会(huì)回应(yīng)，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海(hǎi)得泽广交(jiāo)易(yì)流水(shuǐ)、资金(jīn)流(liú)水及相关(guān)银行账户流水，结合(hé)何德平、黄秀芳(fāng)的配偶关系(xì)，代持资金和减持所得系家庭共(gòng)同财(cái)产，可以认(rèn)定海得泽(zé)广代何(hé)德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星股票(piào)。当事(shì)人(rén)所(suǒ)提相关理(lǐ)由不具有事实和法律依(yī)据(jù)，不予采纳。

　　证(zhèng)监(jiān)会表示，何德(dé)平作为上市公司实际控制人(rén)，未(wèi)如实告知上市公司上(shàng)述持股情况，导致新美星在相(xiāng)关公告中均(jūn)未(wèi)披(pī)露相关情况，导(dǎo)致新美星违反2005年《证券法(fǎ)》第六(liù)十三条规定(dìng)，何德平的行(xíng)为构成2005年《证券法(fǎ)》第一百(bǎi)九十三条(tiáo)第三款规定的情形(xíng)。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就信(xìn)息披露(lù)违(wéi)法行为(wèi)，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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