金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市(s早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称hì)康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称