直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里ape style="LETTER-SPACING: 0px" filled="f" type="#_x0000_t75">

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业(yè)风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里)工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里