在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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