近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司(sī)债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地产企业债券融(róng)资需(xū)求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机构存(cún)在(zài)债券代(dài)持交易等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不(bù)同的(de)现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易(菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救yì)链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期(qī)在(zài)查处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时(shí)，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取(qǔ)发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自(zì)律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来(lái)看(kàn)，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他(tā)投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动(dòng)性(xìng)、促(cù)进(jìn)价格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态。

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