直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好pe>

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好