金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北(běi)向互换(huàn)通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过北向互换(huàn)通(tōng)开(kāi)展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本金净额(é)每(měi)日不超(chāo)过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香(xiāng)港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同(tóng)意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香(xiā幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会ng)港(gǎng)场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外(wài)幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会结算公司）开展香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国(guó)家和地(dì)区的境外(wài)投(tóu)资(zī)者可通过(guò)两地基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通(tōng)”的(de)顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利(lì)率互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结(jié)算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外投资者为符(fú)合人民银(yín)行要(yào)求并完成内地银行间(jiān)债券市(shì)场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境(jìng)外(wài)投资者需同时申(shēn)请成(chéng)为场外结算公(gōng)司的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电(diàn)子交(jiāo)易平(píng)台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清算(suàn)机构互联互通，共同(tóng)向境内(nèi)外投(tóu)资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池(chí)。初(chū)期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结(jié)算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不超过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉(shè)及(jí)的跨境监管合作原则和具(jù)体(tǐ)安(ān)排达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监(jiān)管合(hé)作安排和联(lián)络协(xié)商机制(zhì)，共同(tóng)维护“互(hù)换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定及业务规(guī)则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资(zī)者(zhě)教育和(hé)服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规(guī)则(zé)和实践操作的差异，评估和(hé)控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与做准备。

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