近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在持(chí)续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行(xíng)股份有限公(gōng)司(sī)债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融(róng)资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口银(yín)行金融(róng)债券(quàn)发行(xíng)涉自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条(tiáo)自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查(chá)处四(sì)平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机(jī)构。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工(gōng)具(jù)挤占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序造成(chéng)了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相(xiāng)自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好关监管规定和(hé)自(zì)律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行(xíng)间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促(cù)进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风(fēng)险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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