金融界5月5日(rì)消(xiāo)息(xī) 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期(qī)货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过北向互(hù)换(huàn)通开展利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的(de)名(míng)义本金净额(é)每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称人民(mín)银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公告(gào)，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香(xiāng)港场外(wài)结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施(shī)互联互通参与(yǔ)内地银(yín)行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市场。自联合(hé)公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交(jiāo)易(yì)品种为(wèi)利(lì)率互换产品，报价(jià)、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内(nèi)投(tóu)资者（即(jí)互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为上海清算所利(lì)率互(hù)换集中清算业务的清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符合人(rén)民银行要求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限的(de)境外投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场外结(jié)算公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银(yín)行认可的(de)境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结(jié)算公司建立中(zhōng)央对(duì)手(shǒu)方清算机构互联(lián)互通，共同向境内外投(tóu)资(zī)者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互(hù)换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调(d浙k是浙江哪个城市的iào)整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管局已就(jiù浙k是浙江哪个城市的)“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作(zuò)安(ān)排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司(sī)应当依法(fǎ)履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算浙k是浙江哪个城市的(suàn)会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规定及(jí)业务规则(zé)，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育和服(fú)务，切实维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异(yì)，评估和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备。

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