金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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