在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投2024年房价会继续下跌吗资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào2024年房价会继续下跌吗)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事(shì)私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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