金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(j81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程īng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单(dān)位(wèi)或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关(guān)81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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